各縣市區市場監管局，各相關單位：
根據《湖南省市場監督管理局“雙隨機、一公開”監管事項清單（2025版）》（湘市監辦函〔2025〕15號）的工作安排，現將我市開展2025年度認證活動監督抽查有關事項通知如下：
一、抽查時間
2025年2月至12月。
二、抽查類別
（一）配合省級抽查。積極配合做好省級認證活動監督抽查中涉及我市的現場檢查工作。
（二）開展市級抽查。通過認證監管系統對各認證機構2025年度在我市開展的各類認證活動進行抽查，每月隨機抽取5起左右的認證活動進行監督檢查。
（三）開展縣級抽查。請各縣市區局根據實際情況在各自轄區內組織開展認證活動監督檢查,建議每月隨機抽取1起以上的
認證活動進行監督檢查。
三、檢查重點
認證機構虛假認證，超出批準范圍開展認證，增加、減少、遺漏認證程序，未對其認證的產品（含強制性產品認證）、服務、管理體系實施有效跟蹤監督，或發現不能持續符合認證要求而不及時暫停使用或撤銷認證證書并予以公布等行為；認證從業人員未經批準擅自從事認證活動，編造虛假、失實的文件和記錄，擅自減少現場審核時間甚至不到現場等行為；獲證組織是否有偽造、冒用、買賣認證證書和認證標志等違法行為。
四、檢查方式
涉及我市的省級抽查，按省局通知由市局配合執行，酌情組織縣市區局共同參加。
通過事中見證檢查或證后監督檢查兩種方式開展，依據認證規則和程序的要求，主要采取現場核對、資料查證及對獲證組織查驗等方式進行。
五、工作分工
市局負責市級監督檢查的組織協調、方案制定、組織實施、工作匯總和配合省級監督抽查等工作。各縣市區局負責協調聯絡、配合檢查、后續處理或依法查處等工作，并結合屬地實際情況依法組織各自轄區內的監督檢查。
六、工作要求
（一）加強組織領導。各縣市區局要高度重視認證活動監督抽查工作，加強組織領導和協調配合，確保年度抽查任務有序推進、按時完成。
（二）提升業務水平。參與監督檢查的工作人員，應加強對認證相關法律法規和規則的學習，熟悉相關業務，確保檢查工作有效性。
（三）嚴肅工作紀律。檢查人員要廉潔自律，自覺接受監督，不得收受紅包禮金和禮品，不得借機索拿卡要，不得由被檢查對象承擔食宿、交通等費用。
（四）及時報送信息。檢查人員應在檢查工作完成后及時匯總上報檢查情況和結果，各縣市區局應及時督促相關單位對檢查中發現的問題進行整改、對涉嫌違法的依法組織查處，并及時將處置情況上報市局。
附件：1．自愿性認證活動獲證組織現場監督檢查表
2．自愿性認證活動現場監督檢查表
3．強制性產品認證活動現場監督檢查表
4．認證活動監督檢查事實確認表
5．認證機構/獲證組織拒絕現場檢查認定表
湘潭市市場監督管理局辦公室
2025年2月27日
附件1
獲證組織現場監督檢查表
認證機構： 獲證組織：
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序號 |
檢查 項目 |
檢查要點 |
檢查依據 |
分值 (取整數) |
評分準則 |
檢查情況 |
得分 |
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1 |
獲證 組織 基本 情況 |
組織法定資質證書 1.是否具有法規要求的資質文件及行政許可； 2.資質文件及行政許可是否有效； 3.認證范圍是否超出資質文件及行政許可范圍； 4.獲證組織是否被列入“嚴重違法失信企業名單”。 |
《認證機構管理辦法》第十七條 |
10 |
符合：9-10 分 基本符合：6-8 分 不符合：0-5 分 |
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|
織基本情況與上報信息是否相符 1.組織的注冊和運營地址與認證證書中信息是否相符； 2.組織獲證范圍內實際人數是否與上報信息中組織人數是否相符。 |
《認證機構管理辦法》第十六條 |
10 |
符合：9-10 分 基本符合：6-8 分 不符合0-5 分 |
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查組織文件化信息情況： 1.是否建立了文件化信息； 2.文件化信息描述的獲證范圍是否在組織運營范圍內； 3.文件化信息描述與組織實際是否相符，如主要產品/服務內容與流程等。 |
《認證機構管理辦法》第十六條 |
10 |
符合：9-10 分 基本符合：6-8 分 不符合0-5 分 |
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序號 |
檢查 項目 |
檢查要點 |
檢查依據 |
分值 (取整數) |
評分準則 |
檢查情況 |
得分 |
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2 |
認證 基本 情況 |
核查組織是否收到了機構傳遞的以下材料并核實： 1.是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有簽字蓋章； |
證機構管理辦法》第十六條 |
15 |
符合：13-15 分 基本符合：8-12 分 不符合：0-7 分 |
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|
2.是否有最近一次的審核/評價計劃； 3.是否有最近一次審核的審核/評價報告； 4.核實審核/評價報告和審核/評價計劃中的審核/評價時間、地址、審核/評價組成員與實際情況是否一致，是否存在審核員未到現場、冒名頂替、無正當理由減少審核時間等情況。 |
證機構管理辦法》第十六條 |
/ |
符合：13-15 分 基本符合：8-12 分 不符合：0-7 分 |
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|
核查織過程控制情況： 1.現場巡視重要過程、關鍵設備設施及監視和測量資源配備及運行情況； 2.查看重要過程是否有相關過程控制文件或操作制度； 3.法律法規的遵守情況。 注：各領域關鍵設備、重要過程及相關法律法規不同。 |
《認證機構管理辦法》第十六條 |
20 |
符合：16-20分 基本符合:11-15分 不符合：0-10分 |
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序號 |
檢查 項目 |
檢查要點 |
檢查依據 |
分值 (取整數) |
評分準則 |
檢查情況 |
得分 |
|
2 |
認證 基本 情況 |
證書和標志的管理 1.正確使用認證證書； 2.獲得認證的產品、服務、管理體系發生重大變化時，獲得認證的組織和個人應當向認證機構申請變更，未變更或者經認證機構調查發現不符合認證要求的，不得繼續使用該認證證書； 3.正確使用產品認證標志，不得利用產品認證標志誤導公眾認為其服務、管理體系認證。 |
《認證機構管理辦法》第二十條《認證證書和認證標志管理辦法》第十條、第十八條 |
10 |
符合：9-10分 基本符合：6-8分 不符合：0-5分 |
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|
內審和管評（按認證依據不要求內審、管評的不扣分） 1.是否按自身的規定頻次實施了內審和管評； 2.內審、管理評審的記錄文件（包括計劃、報告、會議簽到表等）是否與實際相符。 |
《認證機構管理辦法》第十六條 |
15 |
符合：11-15分 基本符合：6-10分 不符合：0-5分 |
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3 |
認證 人員 行為 規范 |
認證人員是否有收受財物、參與娛樂活動、旅游、亂報發票的現象。 |
《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》第十三條、第十四條 |
10 |
符合：8-10 分 基本符合：5-7 分 不符合：0-4 分 |
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否決項和其他說明事項 |
1．發現以下問題整體打分 0 分： 1) 認證人員（實習審核/檢查員除外）未按照認證規則要求，應當進入現場而未進入現場進行審核、檢查或者審查的； 2) 冒名頂替其他認證人員實施審核、檢查或者審查的； 3) 偽造認證檔案、記錄和資料的； 4) 認證證書載明的事項內容嚴重失實的； 5) 拒不配合檢查，無法進入企業的，得 0 分； 6) 獲證組織體系運行/提供服務有重大問題審核組未發現的，認證基本情況部分直接打 0 分。 2．其他特殊情況打分說明： 1）企業停產的，無法檢查的項目得 0 分，其他能夠正常實施檢查的項目正常打分； 2）無法提供相關核查材料的，不能提供材料的檢查項目得 0 分，其他能夠提供的正常打分。 |
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其他需要說明的情況 |
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獲證組織負責人（姓名、職務） 檢查日期 年 月 日（被檢查企業蓋章）
檢查人員（簽字） 檢查日期 年 月 日
附件2
自愿性認證活動現場監督檢查表
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一、認證機構基本情況 |
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認證機構名稱 |
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認證機構地址 |
郵 編 |
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認證機構批準號 |
法人代表 |
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駐湘機構名稱（如有） |
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駐湘機構地址 |
負責人 |
聯系電話 |
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二、被認證組織基本情況 |
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認證類別 |
¨管理體系認證 ¨服務認證 ¨產品認證 ¨國推認證 ¨其他 |
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認證標準 |
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被認證組織名稱 |
聯系人 |
聯系電話 |
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申請認證范圍 或已認證范圍 |
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申請認證或已認證覆蓋場所與實際運作場所是否一致 |
¨一致 ¨不一致 （收集認證證書、營業執照復印件及實際運作場所照片等證據） |
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申請認證或已認證覆蓋產品范圍是否超出營業執照范圍 |
¨否 ¨是（收集認證證書和營業執照復印件） |
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三、檢查重點及內容 |
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檢查重點 |
檢查內容 |
檢查情況描述 |
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認證從業機構虛假認證，超出批準范圍從事認證活動。 |
認證機構批準書 ¨有 ¨無 有效期至： . . |
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核查認證合同，合同中認證范圍和領域是否超出認證機構批準書規定的范圍 ¨是 ¨否 |
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核查認證證書，認證范圍和領域是否超出獲證組織的能力范圍，是否存在虛假認證情況（初審項目不適用） ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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核查認證證書，認證范圍和領域是否超出認證機構批準書規定的范圍（初審項目不適用） ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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認證機構認證活動公正性。 |
詢問企業人員并查閱有關資料： 是否發現認證機構有虛假宣傳/超范圍宣傳行為。 ¨是 ¨否 認證機構是否提出與認證無關的要求。 ¨是 ¨否 認證機構是否有公正性聲明。 ¨是 ¨否 審核人員是否參與認證咨詢。 ¨是 ¨否 |
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現場審核的合規性。 |
現場核實認證審核人員的資格是否具備。 ¨是 ¨否 |
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查閱并核實企業管理體系文件頒布和實施時間、申請認證時間、現場審核時間、認證批準發證時間是否合理（核對時間先后順序）。 ¨是 ¨否 |
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查閱審核計劃，審核人日數是否與企業規模相適應。 ¨是 ¨否 |
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查閱審核計劃并查驗審核人員有關信息，審核/評價組專業能力是否符合規定。 ¨是 ¨否 |
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管理體系認證是否進行了兩個階段的審核； ¨是 ¨否 如果是一次完成是否有合理的理由。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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現場審核的合規性。 |
對多場所或臨時場所進行了抽樣是否符合規定。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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現場核實審核組是否按計劃實施。 ¨是 ¨否 |
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現場核實是否存在審核人員冒名頂替代替或不到場現象。¨是 ¨否 |
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現場驗證審核結論、審核發現、審核證據，審核組是否有弄虛作假的行為。 ¨是 ¨否 |
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認證程序遵守情況。 |
現場核實證機構是否存在有增加、減少、遺漏認證程序。¨是 ¨否 |
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監督、再認證和證書暫停、撤銷、注銷、擴大、縮小情況。 |
是否按期進行了監督或再認證活動。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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證書暫停、撤銷、注銷、擴大、縮小是否符合規定要求。¨是 ¨否 ¨不適用 |
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上網查詢已獲證企業是否有質量、環保、安全方面的負面信息？如有是否及時采取有關措施。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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認證證書和認證標志使用的合規性。 |
現場觀察或查閱有關認證證書和認證標志使用記錄，詢問有關人員，檢查獲證組織是否有偽造、冒用、買賣認證證書和認證標志等行為。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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認證申請組織負責人（蓋章）： 日期 年 月 日
認證機構現場審核人員： 日期 年 月 日
認證監管機構人員： 日期 年 月 日
附件3
強制性產品認證活動現場監督檢查表
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一、認證機構基本情況 |
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認證機構名稱 |
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|
認證機構地址 |
郵 編 |
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認證機構批準號 |
法人代表 |
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認證機構聯系人 |
聯系電話 |
郵 箱 |
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駐湘機構名稱（如有） |
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|
駐湘機構地址 |
負責人 |
聯系電話 |
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二、認證實施情況 |
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獲證（申請認證）產品名稱和型號、規格 |
產品標準和技術要求 |
證書編號 （獲證產品填寫） |
發證日期 （獲證產品填寫） |
證書狀態 （獲證產品填寫） |
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檢查重點 |
檢查內容 |
存在問題描述 |
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認證機構制定的工廠檢查要求 |
認證機構是否明確并公布工廠檢查要求。（要求認證機構提供） ¨是 ¨否 |
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認證機構對工廠類別劃分是否與實施規則一致。 ¨是 ¨否 |
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認證機構工廠檢查實施的基本要求是否與實施規則一致。 ¨是 ¨否 |
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工廠檢查場所界限的確定 |
查閱檢查計劃、檢查報告等文件，認證機構是否與工廠協商確定工廠檢查的場所界限（本條初始檢查適用）。 ¨是 ¨否 對于生產企業實際地址以外的與產品認證質量相關的場所、部門、活動和過程是否得到關注（本條初始檢查適用）。 ¨是 ¨否 |
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查閱認證證書、檢查計劃、檢查報告等文件，認證機構是否確保工廠檢查場所界限的完整性、準確性。 ¨是 ¨否 檢查樣本是否符合規定要求。 ¨是 ¨否 |
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詢問企業有關人員，對于預先通知的工廠檢查，認證機構是否在現場檢查前與生產企業約定檢查時間、確認檢查范圍和計劃安排。 ¨是 ¨否 |
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查閱檢查計劃等文件，檢查時間間隔、人日數、檢查組人員、專業能力是否符合實施規則和認證機構工廠檢查要求。 ¨是 ¨否 |
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|
工廠檢查的實施 |
檢查人員是否按計劃實施工廠檢查。 ¨是 ¨否 |
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|
檢查人員是否參與該企業的咨詢活動。 ¨是 ¨否 |
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查閱工廠檢查報告等文件，工廠檢查結論和不符合項分類是否符合實施規則和和認證機構工廠檢查要求。 ¨是 ¨否 |
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調閱工廠檢查組檢查記錄現場驗證，是否有弄虛作假、遺漏關鍵檢查內容的行為。 ¨是 ¨否 （重點關注采購和關鍵件控制、生產過程控制、例行檢驗和/或確認檢驗、檢驗試驗儀器設備、內部質量審核、認證產品的變更及一致性控制、CCC證書和標志等） |
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有關特殊情況的處理 |
如果生產企業獲證后搬遷，認證機構是否采取適當和必要的措施。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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如果生產企業存在認證產品不合格信息，認證機構及工廠檢查組是否按規定進行了關注。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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如果是證書恢復的工廠檢查，工廠檢查是否按實施規則進行了關注。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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生產企業如有CCC標志加施的特殊要求（生產過程、委托相關方加施），工廠檢查是否按規定進行了關注。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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三、企業基本情況 |
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企業名稱 |
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|
企業地址 |
郵 編 |
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|
社會信用代碼 |
法人代表 |
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企業性質 |
¨國有企業 ¨集體企業 ¨個體 ¨股份有限公司 ¨股份有限責任公司 ¨股份合作公司 ¨其他 |
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|
聯系人 |
聯系電話 |
傳真 |
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檢查重點 |
存在問題描述 |
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認證證書覆蓋場所與企業營業執照是否一致。（收集認證證書和營業執照復印件）¨是 ¨否 ¨不適用 |
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認證證書覆蓋產品范圍是否超出營業執照范圍。（收集認證證書和營業執照復印件）¨是 ¨否 ¨不適用 |
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企業是否有目錄內產品未獲得認證證書（申請認證的除外，記錄未獲證產品規格型號）¨是¨否¨不適用 |
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企業是否存在未獲證書前或證書被撤銷/暫停后，在產品上故意加施CCC標志以及其它故意 非法使用CCC標志或證書等行為。 ¨是 ¨否 ¨不適用 |
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企業是否有產品質量、環保、安全事故或被重大投訴、媒體曝光。 ¨是 ¨否 |
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國家或省級監督抽查情況 |
產品名稱、型號、規格 |
是否合格 |
不合格原因 |
檢驗日期 |
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¨是 ¨否 |
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¨是 ¨否 |
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¨是 ¨否 |
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¨是 ¨否 |
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|
¨是 ¨否 |
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認證申請組織負責人（蓋章）： 日期 年 月 日
認證機構現場審核人員： 日期 年 月 日
認證監管機構人員： 日期 年 月 日
附件4
認證活動監督檢查事實確認表
認證機構： 獲證組織：
|
序號 |
事實描述 |
備 注 |
注：1．詳細準確描述在檢查過程中發現的客觀事實情況。2．每頁都需要簽字確認，并由被檢查企業、認證機構代表簽字或蓋章。自愿性認證活動獲證組織現場監督檢查時，認證機構方不需要簽字。
獲證組織負責人簽字（姓名、職務）： 檢查日期 年 月 日（被檢查企業蓋章）
認證機構現場審核人員： 檢查日期 年 月 日
檢查人員簽字： 檢查日期 年 月 日
附件5
認證機構/獲證組織拒絕現場檢查認定表
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被檢查認證機構/獲證組織 |
單位名稱 |
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單位地址 |
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聯系人 |
檢查日期 |
年 月 日 |
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|
聯系電話 |
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事實認定（拒絕現場檢查過程描述）： 檢查人員簽字： 年 月 日 相關人員簽字： 年 月 日 |
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企業所在地市場監管部門意見： 屬地監管人員簽名： 年 月 日 |
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